证监会今年正式开展巡回审理 推进处罚体制机制改革

2016-02-18 01:01 中国新闻网

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来源标题:证监会今年正式开展巡回审理 推进处罚体制机制改革

上交及深圳周围地区调查的案件,进入处罚阶段后,如果当事人申请听证,需要跑到北京来进行。显然费时费力。这一状况在今年有望改变。

中国证监会今天向《法制日报》记者透露,巡回审理经过试点之后,今年将正式展开,最早在第一季度。届时,上海、深圳地区案件可就近在当地开展审理工作,当事人可以就近参加听证等法律程序。

这是证监会全面推进处罚体制改革的又一项新举措。

2015年度,证监会全系统(处罚委及派出机构)共审理案件273件;对767个机构和个人作出行政处罚决定或予行政处罚事先告知,同比增长超过100%;涉及罚没款金额54亿余元,超过此前十年罚没款总和的1.5倍;举行案件听证73次,比2014年全年增加108.57%。

案件数量在成倍翻番,审理难度在不断加大。证监会是如何应对挑战的?答案是:全面推进处罚体制机制改革。

五人合议

早在2014年11月,证监会就出台了《五人主审合议制工作方案》,重大疑难案件实行五人主审合议制。审理会邀请调查人员列席,接受审理人员问询但不参与表决。

新的审理机制减少了决策层次,加强了审理人员与调查人员的沟通,提升了审理效率。

随着五人审理制的推行,处罚委对五人主审合议制工作流程进行评估、梳理、改进,2015年又出台了《关于规范五人审理会流程的通知》,改进完善相关工作。

专案专审

在坚持对重大疑难案件适用五人审理的同时,证监会建立了案件分类机制和简易审理程序,进一步提升案件审理的针对性和效率。

对证监法网行动案件,根据案件特点配备合适的审理力量,同时对于案情简单、证据清晰、法律适用明确的案件,研究试行简易审理程序,由一名专职委员独任审理或者一名专职委员主审两名兼职委员合议,有效提高了审理效率。

巡回审理

为了进一步优化审理与调查部门之间工作衔接,方便当事人,证监会于2015年6月印发《巡回审理试点工作方案》。

截至12月31日,处罚委牵头有关单位已经基本完成前期办公及听证场所准备、信息建设、辅助人员培训、工作流程衔接等相关工作, 2016年第一季度有望正式开展巡回审理。

届时,上海、深圳地区有关案件,将就近在当地开展审理工作,当事人可以就近参加听证等法律程序。

兼职审委

2015年,证监会在全系统遴选了43名监管执法经验较为丰富的干部作为兼职审理委员。目前已有多名兼职委员参与审理案件。

处罚委针对兼职委员需求和工作背景特点,有针对性地开展了多场行政处罚工作业务培训,充分发挥兼职委员专业特长,丰富行政处罚专家建议机制内涵。

修订规则

为进一步规范行政处罚听证程序,在总结实践经验和调研基础上,证监会修订了《行政处罚听证规则》。

修订主要涉及几个重点方面:一是提升其立法位阶至部门规章层面,二是将适用范围扩大至派出机构,同时要求采取重大监管措施前参照执行,三是增加了适用听证的处罚种类,改进了罚款金额计算方法,四是加强了对当事人权利的保障,五是完善了程序性制度。

新规则已于2015年12月4日起施行。

责任编辑:岳崎(QN0012)